各地级以上市人民政府，各县（市、区）人民政府，省政府各部门、各直属机构：

　　现将《国务院办公厅转发证监会关于证券公司综合治理工作方案的通知》（国办发〔2005〕43号）转发给你们，经省人民政府同意，结合我省实际提出如下意见，请一并贯彻执行。

　 　一、统一思想，充分认识证券公司综合治理的重要性。证券公司是资本市场最重要的中介机构，多年来为推动资本市场发展壮大、促进经济发展作出了积极贡献。 目前，我国资本市场正在经历重大变革和历史性转折，证券公司面临着市场结构性调整的严峻考验，迫切需要通过综合治理谋求新的发展，这是证券公司规范发展、 做优做强的必由之路，也是资本市场稳定和健康发展的内在要求。各级政府和有关部门要按照国办发〔2005〕43号文的要求，统一思想，充分认识我国资本市 场的现状和发展趋势，进一步贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（国发〔2004〕3号）和我省《关于大力发展广东资本市场 的实施意见》（粤府〔2004〕66号），密切配合证券监管机构做好我省辖内证券公司综合治理工作，共同维护证券市场正常秩序，促进我省资本市场健康发 展。

　　二、把握机遇，积极支持证券公司综合治理工作。各级政府和有关部门要把握机遇，积极支持配合证券监管机构纠正辖区内证券公司存在 的股东不实、虚假出资、非法占用公司资产等问题，督促相关单位限期整改规范，推动证券公司完善法人治理结构，建立现代企业制度。同时，积极引导支持辖区内 存在风险的证券公司，通过注资、资产置换、引入优质战略投资者等方式，进行重组和化解风险。

　　三、明确责任，主动配合做好证券公司风险 处置工作。各级政府要切实承担起维护本行政区域内社会稳定的责任，协助证券监管机构摸清证券机构的经营、财务状况和风险底数，对风险状况做到心中有数。要 根据证券监管机构对当地证券机构风险状况的预警通报，及时组织制订高风险证券机构的应急预案，做好风险处置工作。被处置风险证券公司总部、分支机构和营业 网点所在地政府，要按照国家和省的有关规定，认真做好个人债权甄别和收购资金筹措工作，妥善解决辖区内机构名义个人债等敏感问题，及时消除社会不稳定因 素，切实维护证券公司的正常经营秩序和社会稳定。

　　四、密切配合，共同做好证券公司综合治理工作。证券公司综合治理工作涉及面广，敏感 度高，各部门要密切配合，齐心协力，共同做好这项工作。证券监管机构应及时主动向地方政府通报当地证券机构的设置、主要负责人、日常经营情况及风险状况， 并按国办发〔2005〕43号文要求，进一步建立完善与公安、司法机关的协作机制，严厉查处违法违规行为，严肃证券市场纪律。地方金融服务部门作为政府处 理金融事务的办事机构，要主动加强与证券监管机构和有关单位的沟通，积极协调做好相关工作。宣传部门应按照广东证监局、省委宣传部等四部门《关于加强和规 范我省证券期货信息宣传报道工作的若干意见》（广东证监〔2005〕108号）的要求，加强正面宣传和引导，为证券公司综合治理工作创造有利的社会舆论环 境。

广东省人民政府办公厅

二○○五年九月二十日